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　　金融安全是金融強(qiáng)國(guó)的重要保障，金融安全的核心在于合規(guī)穩(wěn)健。中國(guó)中信金融資產(chǎn)認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的二十屆四中全會(huì)精神，準(zhǔn)確把握全會(huì)關(guān)于“建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)”的重大戰(zhàn)略部署，堅(jiān)守依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)置于公司發(fā)展戰(zhàn)略的核心要位，持續(xù)推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，充分發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用，促進(jìn)合規(guī)管理從“被動(dòng)遵循”到“主動(dòng)引領(lǐng)”的深刻變革，以依法合規(guī)為本，探索有中信金融資產(chǎn)實(shí)踐特色的高質(zhì)量發(fā)展之路，為國(guó)家加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)貢獻(xiàn)中信力量。

　　建強(qiáng)合規(guī)體系 織密穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)“生命線”

　　加入中信集團(tuán)以來，中信金融資產(chǎn)結(jié)合經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際，以“加快構(gòu)建合規(guī)管理體系框架，遏制違規(guī)問題與屢查屢犯問題”為總體目標(biāo)，聚焦發(fā)揮長(zhǎng)效治本作用，建強(qiáng)公司合規(guī)管理體系“四梁八柱”，為穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)夯實(shí)合規(guī)屏障。

　　——奠定組織基礎(chǔ)，構(gòu)建全域覆蓋網(wǎng)絡(luò)。中信金融資產(chǎn)將合規(guī)理念融入公司治理，整合成立法律合規(guī)部，充分釋放法律專業(yè)支撐效能，打造權(quán)責(zé)清晰、覆蓋全面、協(xié)同高效的專業(yè)合規(guī)隊(duì)伍，為合規(guī)管理體系構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)組織根基。強(qiáng)化總部專業(yè)“大腦”，設(shè)立合規(guī)管理專崗人員，提升專業(yè)統(tǒng)籌與指導(dǎo)能力，確保合規(guī)策略的權(quán)威性與專業(yè)性。貫通總部橫向“脈絡(luò)”，在總部各業(yè)務(wù)與管理職能部門設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，暢通協(xié)同渠道。扎根一線縱向“觸角”，在各經(jīng)營(yíng)單位建立合規(guī)專員及觀察員隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理下沉落地，構(gòu)建“上下聯(lián)動(dòng)、全域覆蓋”的合規(guī)組織架構(gòu)。

　　——優(yōu)化制度保障，健全閉環(huán)管理機(jī)制。中信金融資產(chǎn)健全內(nèi)部制度全生命周期管理，以制度剛性護(hù)航合規(guī)管理落地。加強(qiáng)制度體系頂層設(shè)計(jì)，明確“制定、培訓(xùn)、執(zhí)行、反饋”的制度閉環(huán)管理模式；完善內(nèi)部控制全景圖譜，定期修訂內(nèi)控流程框架，更新內(nèi)控手冊(cè)和風(fēng)控矩陣，流程管控更加精細(xì)；強(qiáng)化合規(guī)管理制度建設(shè)，印發(fā)新版合規(guī)管理辦法，制定合規(guī)履職清單，壓實(shí)合規(guī)責(zé)任；建立制度執(zhí)行檢查機(jī)制，形成“有制度必有檢查，有檢查必有通報(bào)問責(zé)”的剛性約束，確保制度執(zhí)行不打折扣、不走過場(chǎng)。

　　——貫通機(jī)制流程，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)源頭治理。打造動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的合規(guī)管理流程，將監(jiān)管意見整改作為傳導(dǎo)合規(guī)理念的重要抓手，業(yè)內(nèi)首創(chuàng)“上下統(tǒng)管、一體整改”的監(jiān)管意見源頭性整改工作機(jī)制，構(gòu)建“發(fā)現(xiàn)問題—整改問題—整治根源—追蹤評(píng)價(jià)”整改工作閉環(huán)，確保監(jiān)管要求全面落實(shí)。優(yōu)化外規(guī)內(nèi)化工作機(jī)制，形成外規(guī)“追蹤、檢視、內(nèi)化”三步流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求與業(yè)務(wù)發(fā)展的同步更新。

　　——強(qiáng)化考核支撐，樹立明確合規(guī)導(dǎo)向。持續(xù)突出內(nèi)控合規(guī)引領(lǐng)作用，優(yōu)化經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)控合規(guī)考核指標(biāo)，不斷提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在績(jī)效考核中占比。加強(qiáng)對(duì)屢查屢犯問題整治的考核力度，通過剛性考核將合規(guī)從“軟約束”轉(zhuǎn)化為“硬指標(biāo)”，有力扭轉(zhuǎn)“重業(yè)務(wù)、輕合規(guī)”的慣性思維，引導(dǎo)全員樹立“合規(guī)為先、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念。

　　——規(guī)范問責(zé)體系，促進(jìn)全員合規(guī)履責(zé)。系統(tǒng)構(gòu)建“五維一體”問責(zé)格局，不斷健全完善“1+3”問責(zé)制度體系，建立“問責(zé)發(fā)起—問題核查—追責(zé)問責(zé)—警示教育”全鏈條工作模式，從嚴(yán)整治違規(guī)行為，以精準(zhǔn)問責(zé)推動(dòng)責(zé)任落實(shí)，讓合規(guī)意識(shí)真正入腦入心。

　　豐富合規(guī)工具 優(yōu)化合規(guī)管理效率

　　——建立合規(guī)問題“一本賬”，合規(guī)信息動(dòng)態(tài)管理。加入中信集團(tuán)以來，中信金融資產(chǎn)重塑監(jiān)管意見整改機(jī)制，全面梳理監(jiān)管意見，建立覆蓋全領(lǐng)域的內(nèi)控合規(guī)問題庫，動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，形成常態(tài)化合規(guī)問題監(jiān)測(cè)長(zhǎng)效機(jī)制；垂直穿透、集中整合公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)審?fù)鈱?、巡視巡察等多渠道信息，納入公司合規(guī)管理系統(tǒng)數(shù)字化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)“一本賬”線上管理。

　　——提煉合規(guī)要求清單，正反向提升合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)把握能力。中信金融資產(chǎn)聚焦行為表征，從業(yè)務(wù)和管理兩個(gè)維度提煉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)名錄》，精準(zhǔn)發(fā)掘各環(huán)節(jié)合規(guī)薄弱點(diǎn)，幫助各單位明確合規(guī)紅線；區(qū)分四大業(yè)務(wù)類型，逐個(gè)研究屬地監(jiān)管導(dǎo)向，編制業(yè)務(wù)合規(guī)參考指引,提煉監(jiān)管認(rèn)定準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，積極構(gòu)筑合規(guī)長(zhǎng)效防線，為高質(zhì)量投放提供保障。

　　——行業(yè)首發(fā)合規(guī)AI助手，打造智能合規(guī)新引擎。加快推進(jìn)數(shù)智融合，精準(zhǔn)篩選AMC業(yè)務(wù)領(lǐng)域核心監(jiān)管法規(guī)與公司制度，整合定制一體化合規(guī)知識(shí)庫，面向公司經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)，適配多種應(yīng)用場(chǎng)景，為一線業(yè)務(wù)人員快速錨定交易結(jié)構(gòu)合規(guī)要點(diǎn)、為中后臺(tái)管理人員快速匹配政策依據(jù)，高效解決合規(guī)難題，構(gòu)建高效便捷的合規(guī)新引擎，為合規(guī)管理注入科技動(dòng)能。

　　苦練管理內(nèi)功 精準(zhǔn)賦能合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　——固本強(qiáng)基，前移風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)口。中信金融資產(chǎn)全面強(qiáng)化合同法律風(fēng)險(xiǎn)管控，組織開展合同審查專項(xiàng)檢查，顯著提升合同法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與防控能力，筑牢交易安全防線。從源頭把控項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)、統(tǒng)一審查尺度、提升工作質(zhì)效，推出法律審查意見書標(biāo)準(zhǔn)化模板，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管控在業(yè)務(wù)方案設(shè)計(jì)階段的精準(zhǔn)嵌入與有效前置，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)“早識(shí)別、早預(yù)警、早處置”。

　　——價(jià)值賦能，提升案件精益化管理水平。全面推動(dòng)“應(yīng)訴盡訴、應(yīng)執(zhí)盡執(zhí)”，實(shí)現(xiàn)應(yīng)訴未訴項(xiàng)目和應(yīng)執(zhí)未執(zhí)案件“雙清零”。制定《執(zhí)行問題百問百答》《破產(chǎn)案件債權(quán)維護(hù)百問百答》等多項(xiàng)指導(dǎo)性文件，全面梳理訴訟執(zhí)行手段，有效提升案件處理能力。大力鼓勵(lì)員工自行代理案件，組織開展模擬法庭等專業(yè)培訓(xùn)，積極鍛造專業(yè)有為的法治隊(duì)伍。

　　厚植合規(guī)文化 鑄造行穩(wěn)致遠(yuǎn)內(nèi)核

　　——“以學(xué)促行”帶領(lǐng)全員深學(xué)規(guī)、篤踐行。中信金融資產(chǎn)堅(jiān)持知行并重、學(xué)用結(jié)合，開展“以學(xué)促行”合規(guī)專項(xiàng)行動(dòng)，編撰《重要監(jiān)管法規(guī)》案頭手冊(cè)，建立配套題庫，全系統(tǒng)開展答題，有效促進(jìn)全員提升專業(yè)能力、精準(zhǔn)把握監(jiān)管精神，推動(dòng)合規(guī)知識(shí)入腦入心。

　　——“宣傳月”推動(dòng)合規(guī)文化廣延伸、深扎根。2023年以來，中信金融資產(chǎn)每年開展合規(guī)文化宣傳月活動(dòng)，公司總裁面向全系統(tǒng)講授合規(guī)專題課，41家經(jīng)營(yíng)單位同步開展“一把手講合規(guī)”，層層傳導(dǎo)合規(guī)理念；公司全員簽署《合規(guī)承諾書》，經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人簽署《合規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書》《合規(guī)履職清單》；舉辦法律“先鋒”特訓(xùn)班、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)分享會(huì)、“合規(guī)大講堂”，編錄公司《合規(guī)之歌》，全面營(yíng)造“事事有規(guī)、人人合規(guī)、時(shí)時(shí)守規(guī)”的濃厚文化氛圍。

　　——“樹標(biāo)桿”促進(jìn)合規(guī)水平再提升、再突破。2025年，中信金融資產(chǎn)圍繞體系提升、監(jiān)管對(duì)話、制度改進(jìn)、問題治理、系統(tǒng)建設(shè)等關(guān)鍵領(lǐng)域，開展“爭(zhēng)做合規(guī)標(biāo)桿”主題活動(dòng)，全方位促進(jìn)全員提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)認(rèn)知水平和業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)把握能力，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管政策理解力、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)判斷力、違規(guī)行為明辨力、經(jīng)營(yíng)合規(guī)篤行力，以標(biāo)桿引領(lǐng)帶動(dòng)合規(guī)管理水平整體躍升，為公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)注入源源不斷的內(nèi)生動(dòng)力。